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        • 索 引 号:686175779-201805-137400
        • 主题分类:政策解读
        • 发布机构: 88彩票网
        • 发布日期:2018-05-21 15:12
        • 名  称:解读《云南省交易场合监督管理方法(试行)》
        • 文  号:

        日前,云南省人民政府办公厅印发《云南省交易场合监督管理方法(试行)》(云政办规〔2018〕2号,以下简称《监管方法》)。为了便于政府相关职能部分、各企事业单位以及社会公众等更好地舆解《监管方法》相关内容,现就《监管方法》出台的配景情况和主要内容等作如下解读:

        一、 制定《监管方法》配景

        交易场合是为所有市场介入者提供平等、透明交易机会,进行有序交易的平台,交易场合健康有序发展,对于服务地方社会经济发展具有积极作用。然则,由于交易场合具有较强的社会性和公开性,如监管不到位将可能发生和累积风险。近年来,交易场合违法违规问题日益突出,风险赓续裸露,引起了社会广泛关注。因此,为加强对我省各类交易场合的监督管理,规范交易场合经营活动,掩护市场介入者合法权益,防范化解金融风险,增进全省交易场合健康有序发展,根据中央、国务院及相关部分文件精神,结合我省交易场合发展现状,制定出台了《监管方法》。

        二、 《监管方法》的主要内容

        《监管方法》分为5章42条,主要内容为制定《监管方法》的目的和依据、适用范围、适用对象、体系建设原则、监管原则、监管主体、监管职责、设立、变革和终止、规范经营、监督管理和附则,主要内容:

        (一)关于《监管方法》的适用范围

        依照国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件的要求,《监管方法》的适用范围是在我省行政区域内提供权益类、大批商品现货类和其他要素类服务的交易场合。明确不包含国务院或国务院金融管理部分批准设立的交易场合和仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场合。

        (二)关于《监管方法》的适用对象

        《监管方法》的适用对象是在我省行政区域内的交易场合及其经营性分支机构、会员、署理商、授权服务机构和其他业务有关机构,以及省外交易场合在省内的经营性分支机构、署理商、会员、授权服务机构和其他业务有关机构。

        (三)关于交易场合体系建设的原则

        明确交易场合的建设原则是总量控制、合理结构、审慎审批。全省同类别交易场合原则上只设一家。

        (四)关于交易场合监管的工作机制

        依照“统一领导和分工负责相结合”“行业监管和属地监管相结合”的原则,构建我省的监管工作机制。建立“云南省各类交易场合监管部分联席会议制度”,统筹、规划、协折衷指导交易场合监管工作。联席会议办公室设在省金融办,负责日常工作。明确省级各主管部分依照职能职责对相应类其余交易场合履行行业监督管理职责,同时明确州、市、县、区政府履行属地监管第一责任,负责交易场合日常监管和风险处理工作。

        (五)关于交易场合的审批权限和流程

        依照国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件要求,明确交易场合由省人民政府审批。同时,规定企业法人拟设立交易场合的,应当向州市政府申请、州市政府审核后报联席会议办公室、省级行业主管部分审核、经联席会议研究报省政府。省外交易场合在我省设立经营性分支机构的,应当持该交易场合所在地省级政府或者授权部分批准同意的文件,依照规定的法式报批。我省交易场合在省外或者国(境)外设立经营性分支机构的,应当依照分支机构所在地有关规定解决,同时依照规定的法式报批。

        (六)关于交易场合的自律管理和规范运营

        从交易场合自律规范上,明确了交易场合应当建立健全日常运营、分支机构管理、交易规则、风险管理、信息披露、应急处理等方面的管理制度,应当建立客户适当性制度、第三方资金托管制度、信息披露制度等相关制度,依照工商挂号的经营范围依法经营,掩护客户合法权益。

        重点明确了交易场合“六个不得”的规定,即交易场合不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中交易方式进行交易,不得将权益依照标准化交易单位连续挂牌交易,权益持有人累计不得跨越200人,不得以集中交易方式进行标准化合约交易,未经批准,不得从事保险、信贷、证券、黄金等金融产品交易。同时,还明确禁止交易场合为其他企业和组织提供担保,禁止交易场合、会员、署理商、授权服务机构和其他业务有关机构在经营过程中损害客户合法权益。

        (七)关于对交易场合的监督管理

        《监管方法》明确监管部分可以依法开展现场检查和非现场检查,确保监管的有效性和规范化。交易场合违反本方法有关规定的,由监管部分对交易场合法定代表人进行诫勉谈话,责令其限期改正;逾期未改正的,可依法采取相应监管办法。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究其刑事责任。明确州、市、县、区人民政府及其监管部分应当建立交易场合突发事件的预警、申报和处理制度,制定突发事件处理预案,及时、有效地处理交易场合突发事件。